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太阳城:贵金属投资非常复杂 不适合大多数投资者

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更新时间:2014-06-18 18:08    浏览数:1028 次    【 打印 】   【 关闭 】

  央广网财经6月17日消息 据经济之声《央广财经评论》报道,针对民泰贵金属客户风波,大智慧日前做出回应说,民泰贵金属客户已经签了“风险书”。言下之意,投资者如果产生亏损,理应买者自负。

  6月10号上午,部分投资受损的大智慧用户向表示,他们分别购买了大智慧荐股、代客理财、白银投资等产品,短时间内损失超过600万元。当晚,大智慧发布公告,拟将旗下全资子公司持有的民泰贵金属全部股权(70%)以39195万元的价格转让给自然人黄顺宁。

  而风波尚未结束,另一波风波再度来袭。昨天有报道,由于贵金属业务招致投资者巨额亏损,大智慧投资咨询资格被上海证监局暂缓年审通过。

  经济之声特约评论员、上海市华荣太阳城事务所许峰太阳城就此评论。

  主持人:“股市有风险,投资需谨慎”这句话我们常听,任何投资都是这个道理。但买者自负是有前提的,年初国务院办公厅下发的《关于进一步加强资本市场中小投资者权益工作的意见》中就指出,强调“买者自负”的同时要强化“卖者有责”,落实受规范的自愿交易原则,通过投资者提升市场运行效率。对于大智慧的所谓买者自负的回应,您怎么评价?许峰:“买者自负”确实有很多前提。我们买一种投资产品,股票,基金,或者是其他一些投资产品,如果亏损了应该自己去承担,这是老百姓一个通常的理解,但实际上,对于真正的“买者自负”我们存在一些。比如买股票,公司是不是真实、充分、完整的披露了一些信息?比如这次大智慧下属的这个子公司,它做贵金属投资,有没有向贵金属投资者真实披露所有与交易相关的信息?有没有让投资者明白所有交易的规则?投资者是不是已经充分理解了这样的交易规则?是不是适合在这个领域做投资?公司有没有做这些工作?主持人:甚至在买之前对投资可能产生的风险有没有客观的评估,对于自己理财的能力和这个项目的匹配程度有没有一个正确的估量,这些可能都是要在“买者自负”之前需要了解清楚的。证监会肖钢此前在谈到中小投资者时曾表示,中小投资者与“买者自负”原则并不矛盾。经验表明,买者自负原则的适用前提,是卖方履行了信息披露、销售适当性等强制义务,同时不存在虚假陈述、内幕交易和市场等欺诈行为。具体说到大智慧,它在说出“买者自负”这样的话之前应该首先承担哪些责任?要把什么都做到了才可以理直气壮的说“买者自负”?许峰:首先,贵金属投资是一种类期货投资,它有没有向投资者提示风险,不是说让投资者签个字,或者网签一个什么东西就代表真正提示过,实际上贵金属投资领域常复杂的,并不适合所有的投资者,甚至不适合大多数投资者,这一点其实非常重要。除此之外,交易规则有没有非常透彻的讲给投资者听?投资者能不能理解?还有就是本身的经营是不是合规?因为涉及到贵金属领域,相对弱势的投资者很难去把握这个东西是不是合规的,小投资者容易受一些电话营销的影响,尤其像大智慧这种公司,有多年的电话营销经验,自己的经验,让投资者处于一个很弱势的境地。主持人:有关民泰交易所的投诉在今年“315”晚会之后有所增多,但是这几天,很多太阳城都表示,大智慧是否有交易的行为,者需要进一步取证,以形成完整的链。从已经审结的类似案例看,投资者胜诉的难度相当大。一波未平一波又起,昨天又有报道,由于贵金属业务招致投资者巨额亏损,大智慧投资咨询资格被上海证监局暂缓年审通过。我们一直在说中小投资者,但为什么受伤的总是中小投资者,出现这些问题的深层次原因是什么?许峰:一是这个领域缺少投资者适当性制度,就是缺少一个门槛。监管层面不应该让所有人,不管有钱没钱,都涌入到这个复杂的、高风险的领域。这个问题目前非常突出,不能仅仅告诉投资者贵金属投资多赚钱,而不向他充分风险,他自己又没有这个理解能力,所以应该强制性设计一个贵金属投资的门槛,在适当性上做出一些努力。第二个原因是,目前来说涉及贵金属领域的投资,规则不是很明确,也不是很透明,国家层面的法律法规,甚至一些规章也不是很全面,这也是造成目前贵金属投资领域出现各种乱象的一个很重要的原因。另外,目前的监管也不明确。主持人:监管层的监管怎样才更有利?您有什么好的?许峰:贵金属投资现在不是某一个地方的问题,实际上是一个全局性的问题了,应该从国务院这个角度出台一个涉及贵金属投资的规范,明确它的监管部门,监管的力度要加大,现在的监管实际上是流于形式了。主持人:国外比较成熟的市场在这些方面有没有一些好的经验可以让我们拿来借鉴?许峰:可以借鉴一些国外的做法,把贵金属投资划归证监口,由证监会监管,他们在期货领域的监管常成熟的,实际上目前的贵金属投资就非常类似期货监管,只是需要把责任明确下来,从法律上给一个依据。现在很多投资者找投诉,证监会说这不是我们管,你去找地方。除了类似大智慧民泰这种,还有更恶劣的,什么资格都没有,可能有的连工商注册都没有,直接的诈骗,现在这种乱象还常多的。免责声明:本文仅代表作者个人观点,与环球网无关。其原创性以及文中陈述文字和内容未经本站,对本文以及其中全部或者部分内容、文字的真实性、完整性、及时性本站不作任何或承诺,请读者仅作参考,并请自行核实相关内容。

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